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　　5月22日，中新经纬 近日，广东省证券监督管理局网站发布行政处罚决定，对已从创业板退市的中潜股份及5名相关负责人处以720万元罚款。

　　根据行政处罚决定，发现中潜股份存在以下违法事实：

　　2020年上半年，中潜股份原实际控制人、时任董事长张某通过虚构中潜股份、东台银鲨船舶设备有限公司等五家公司的销售业务，安排他人虚增营业收入和营业成本，虚增或虚减利润，导致2020年半年报和2020年年报虚假记录。

　　以上方式，中潜股份虚增营业收入26808357.58元，占公司披露2020年上半年营业收入的25.48%，占2020年营业收入的16.07%；虚增营业成本2670423.04元，占公司披露2020年上半年营业成本的17.18%，占2020年全年营业成本的9.76%；虚增利润103934.54元，占公司披露2020年上半年总利润的3.04%，占2020年总利润的0.06%。

　　广东省证监局认为，中潜股份的上述行为违反了《证券法》的有关规定。

　　广东省证监局认为，中潜股份的上述行为违反了《证券法》的有关规定。

　　涉案期间，涉案董事、监事、高级管理人员违反《证券法》第八十二条第三款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的“直接责任主管人员和其他直接责任人员”。其中：

　　2019年8月29日至2020年7月3日，张是中潜股份的实际控制人，2013年11月22日至2021年4月12日担任中潜股份的董事长，负责中潜股份的日常经营管理，组织安排相关人员的虚假销售业务，并与东莞欧拓等多家公司合作，导致中潜股份定期报告中存在虚假记录，是直接负责中潜股份2020年半年度报告中虚假记录违法行为的主管人员。

　　陈某自2021年4月12日至8月19日担任中潜股份董事长，是公司信息披露的第一责任人。他不勤勉尽责，知道年审会计师事务所拟对相关业务收入发表保留意见，未能积极采取措施核实业务真实性。他是直接负责中潜股份2020年年度报告中虚假记录违法行为的主管。

　　作为中潜股份的董事、总经理、审计委员会委员、战略委员会委员，周在部分案件涉及期间负责公司的日常经营管理，不勤勉尽责。当他知道年审会计师事务所计划对相关业务收入发表保留意见时，他未能采取有效措施核实业务真实性。他是中潜股份2020年半年度报告中其他虚假记录违法行为的直接责任人员。是直接负责中潜股份2020年年度报告中虚假记录违法行为的主管人员。

　　徐某宁自2021年2月22日至6月30日担任中潜股份财务负责人，实际履行财务总监职责，不勤勉尽责。当他知道年审会计师事务所计划对相关业务收入发表保留意见时，他未能采取有效措施核实业务真实性。他是直接负责中潜股份2020年年度报告中虚假记录违法行为的主管。

　　冯作为中潜股份时任监事会主席，负责审计部工作。在审核上市公司定期报告时，应注意相关财务报表信息披露的准确性和完整的财务凭证，不勤勉尽责。知道年审会计师事务所拟对相关业务收入发表保留意见，未能采取有效措施核实业务真实性。是中潜股份2020年半年度报告、2020年年度报告中存在虚假记录违法行为的其他直接责任人员。

　　广东省证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，充分考虑各责任人员的责任身份、任职期限、勤勉程度等与信息披露违法行为的相关性，决定：

1、责令中潜股份有限公司改正并给予警告，并处以300万元罚款。

　　广东省证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，充分考虑各责任人员的责任身份、任职期限、勤勉程度等与信息披露违法行为的相关性，决定：

1、责令中潜股份有限公司改正并给予警告，并处以300万元罚款。

　　二、警告张某，并处以200万元罚款。

　　三、警告陈某国，并处以60万元罚款。

　　五、警告徐某宁，并处以50万元罚款。