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展业刚满一年，国金证券资产管理有限公司(以下简称“国金资产管理”)就收到了监管罚款。

5月21日，宁波证监局披露了指国金资产管理的罚单。罚单显示，“国金证券领爱私人享受1号单一资产管理计划”未在首次出售前15个交易日向证券交易所报告，并提前披露减持计划，违反相关规定。爱柯迪（600933.SH）作为上述资产管理计划的唯一受益人，时任副董事长盛洪在前一天宣布受到处罚。

近日，监管部门继续向券商发出“严监严管”信号。蓝鲸新闻记者梳理，截至目前，今年至少有6家证券公司和证券公司因资产管理业务违规而受到处罚，涉及救助产品管理不足、非法提供渠道服务、未能充分履行主动管理职责等问题。

相关信息披露没有及时配合。

经调查，2023年7月24日至7月26日，作为爱柯迪持股5%以上股东的一致行动人，“国金证券领爱私享1号单一资产管理计划”通过证券交易所集中竞价交易减持爱柯迪股份316.91万股，占当时爱柯迪总股本的0.3537%。

宁波证券监督管理局表示，“国金证券爱私人享受1单一资产管理计划”未在15个交易日前向证券交易所报告，并提前披露减持计划，根据有关规定，国金证券资产管理有限公司采取行政监管措施，并记录在证券期货市场诚信档案中。

作为爱柯迪时任副董事长、爱柯迪持股5%以上的股东领拓集团香港有限公司实际控制人和“国金证券领爱私人享受1号单一资产管理计划”的唯一受益人，盛洪前一天宣布受到处罚。

5月20日晚，爱科迪宣布，股东“国金证券领爱私人享受1号单一资产管理计划”的唯一受益人盛洪收到宁波证监会发布的行政监管措施决定，未及时配合相关信息披露，对相关违规行为负责。

盛洪表示，非法减持主要是因为相关人员对法律法规中减持主体的理解不准确，误以为减持公告披露了减持主体和一致行动者的持股情况。减持主体包括一致行动者，没有主观故意，深刻认识到问题，并向投资者真诚道歉行为对市场的影响。

其承诺由香港股份有限公司或协同行动人的其他可购回账户购回316.91万股爱柯迪股份；同时，根据《证券法》的规定，公司股份在购回后6个月内不予减持。与此同时，316.91万股的购买金额与2023年7月上述股票集中竞价出售金额之间的金额差额，由领导香港有限公司或一致行动人上交爱柯迪。进一步加强对相关法律法规和规范性文件的研究，加强与公司的沟通，严格履行信息披露义务，防止此类事件再次发生。

国金资产管理是国金证券的全资子公司。2022年7月，中国证监会批准国金证券设立国金资产管理公司从事证券资产管理业务。2022年9月28日，国金资产管理公司成立，注册资本3亿元，注册地为上海，于2023年4月11日正式展出。

截至2023年12月31日，国金资产管理总资产12.39亿元，净资产11.64亿元。年营业收入1.90亿元，净利润6352.23万元。根据业务情况，公司2023年单一资产管理业务收入9713.84万元，贡献近一半的收入排名第一；二是集体资产管理业务，收入4700.25万元，收入24.74%；专项资产管理业务收入574.94万元，占收入的3%。

许多证券公司因违反资产管理业务而受到处罚。

记者注意到，截至目前，国金资产管理、中金公司、华泰资产管理、海通资产管理、开源证券、国信证券6家证券公司和证券资产管理公司因资产管理业务违规而受到处罚，涉及救助产品管理不足、非法提供渠道服务、未能充分履行主动管理职责等问题。

5月10日，涉及资产管理业务的5张罚单相继落地，分别指向中金公司和开源证券。

其中，中金公司收到了3张罚单。在开展资产管理业务时，中金公司存在一些问题，如因操作风险造成的流动性缺口、非法提供渠道服务、同日反向交易未列出决策依据、产品账户之间的交易等，违反了相关规定。中金公司被北京证监会责令改正行政监管措施。当时负责业务的高管徐一成和当时的投资经理于健被采取行政监管措施发出警告信。

2022年4月，开源证券作为相关单一资产管理计划的管理人，未能充分履行主动管理职责，未能有效防止发行人通过资产管理计划认购发行的债券，违反有关规定，开源证券被陕西省证监会责令改正。吴怀良、投资经理陈璐，业务分管高管，对上述违规行为负责。

5月17日，华泰资产管理和海通资产管理两大证券公司因“救助产品管理不足”受到处罚，存在“救助资产管理计划投资救助资金未达到规定比例”的问题。根据上海证券监督管理局披露的三张证券公司资产管理罚单，华泰资产管理局和负责相关业务的高管朱倩采取了发出警告信的措施，海通资产管理局也采取了发出警告信的措施。

在一系列罚单的背后，是“两强两严”监管理念的落地，监管部门不断向券商发出“严监严管”信号。自去年以来，中国证监会坚决实施监管“长牙带刺”、要求棱角分明，查处案件数量和处罚金额大幅增加。

在这种情况下，未来证券公司各种业务违规的成本预计将增加。严格防范执业过程中不当行为造成的各种业务风险，抵制侥幸心理和短视行为，不急功近利。